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Robert Stein ist Rechtsanwalt und fungiert als FINRA-Schiedsrichter. Er war Vorsitzender eines Gremiums von drei Schiedsrichtern während eines Schiedsverfahrens, in dem mein Mann und ich zusammen mit einem anderen Paar die Kläger waren, im Februar und März 2012. Während des Verfahrens erlaubte Herr Stein der anderen Partei unter Verstoß gegen die FINRA-Regeln, Beweise vorzulegen, die sie während des Entdeckungsverfahrens nicht vorgelegt hatten, obwohl sie ausdrücklich von ihnen angefordert wurden, da diese Beweise für den Fall von zentraler Bedeutung waren. Unser Rechtsanwalt lehnte die Vorlage dieser Beweismittel bei der mündlichen Verhandlung ab, da sie uns während des Entdeckungsprozesses nicht vorgelegt worden waren, aber Herr Stein wies diesen Einwand zurück. Da sich unsere Seite weder des Inhalts noch der Existenz dieses für den Fall vor der Anhörung zentralen Nachweises bewusst war, konnten wir keinen Widerspruch dagegen vorbereiten und wurden somit ungerechtfertigt benachteiligt.
FINRA hat sehr strenge Regeln hinsichtlich der Pflichten jeder Partei während des Entdeckungsprozesses. Herr Stein verstieß mit seinem Handeln gegen die FINRA-Regeln und beraubte uns damit den Schutz, den FINRA-Kunden normalerweise erhalten, um ihnen ein faires Verfahren zu gewährleisten. Ich habe ein schriftliches Zeugnis unseres Anwalts, das den Vorfall beschreibt und erklärt, dass dies seiner Meinung nach zu einer unfairen Anhörung der Kläger geführt hat. Ich habe auch eine Aufzeichnung des Verfahrens, in dem der Vorfall deutlich zu hören ist. Ich würde mich freuen, diese Nachweise mit jedem zu teilen, der sie anfordert.
